“捕鼠”案又添新案例。中国证监会近日对2位基金从业人员进行立案调查，并作出处罚。其中，许文峰为一名“85后”。据调查，在2020年7月至去年3月期间，因明示、暗示他人利用未公开信息直接或间接交易、参与控制20个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，并亏损超过700万元，许文峰合计被罚153.82万元，并被采取5年证券市场禁入措施。另一名被处罚者马钰焰则是名“90后”，2018年8月在某基金公司...
据央视新闻，2024年12月13日，湖北省咸宁市中级人民法院对中国国家男子足球队原主教练李铁案公开宣判，李铁被以受贿罪、行贿罪、单位行贿罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪数罪并罚判处有期徒刑二十年。13日稍早前，押送李铁的警车进入咸宁市中级人民法院。图片来源：央视新闻据央视新闻，据了解，除了辩护律师，李铁的家人没有来到现场。今年3月28日，湖北省咸宁市中级人民法院依法公开开庭审...
再融资审核监管从严进行时。近年来，对于再融资项目，监管层持续引导上市公司聚焦主业，防止盲目跨界投资、多元化投资。近期，券商中国记者从投行人士处求证获悉，近期深交所向保荐机构下发最新一期发行上市审核动态，强调“再融资募资投向主业”的多个工作要点。记者注意到，深交所明确提出，对于募投项目与现有主业在原材料、技术、客户等方面不具有直接协同性的，原则上认定为跨界投资。从协同性角度关注是否为跨界投资根...
一、宜华生活信息披露违法违规案。本案是一起实际控制人指使上市公司实施财务造假的典型案件。2016年至2019年，宜华生活科技股份有限公司(简称宜华生活)实际控制人利用其控制地位，指使上市公司通过虚构销售业务等方式，累计虚增收入71亿元，累计虚增利润28亿元。本案表明，监管部门持续严厉打击资本市场财务造假等信披违法行为，依法严肃追究大股东、实际控制人和上市公司及其董事、监事、高级管理人员的违法...
近日，媒体报道个别股票有“大V”配合“庄家”出货，忽悠式荐股，投资者接盘后股价暴跌损失惨重，需高度警惕。“庄家”联合所谓的股市“大V”“股神”“投顾”“专家”们，利用个别投资者偏爱内幕消息、喜欢跟庄操作赚懒钱心态，吸引关注加好友，然后创建炒股交流群、荐股直播间，分析大盘、点评个股。博取投资者信任后，再以“内幕股将有大动作”“某某游资已到位”“万人联合建仓一起赚钱”等说辞诱骗投资者限时、现价、...
前期，央视财经频道曝光一起大型非法荐股黑平台案，不法分子在一年多时间里，向超过3000名投资者收取3800余万元会员费，非法提供“推荐股票”服务。近期，该犯罪团伙主犯被判处6年有期徒刑并处罚金300万元，受到法律严惩。一、黑平台开设“投资课” 业务员变身“黑导师”2016年10月起，戴某某等人注册成立上海元慧企业管理咨询有限公司（以下简称“公司”）。公司在未获得中国证监会批准的情况下，设立“...
近期，打着“投资者教育”旗号的非法荐股活动增多，表面看是普及理财知识、传授炒股技法，实际是非法从事证券投资咨询活动，迷惑性、欺骗性很强。不法分子通过拨打电话、添加微信好友等方式向投资者推销“投资者教育”课程，课程包含讲解股票知识、分析预测行情、传授炒股技术、推荐股票及指导买卖点等内容，价格从几百元到几万元不等，价格高的课程有“老师”提供荐股服务，通过直播等方式“手把手指导”。实际情况是，这些...
近一个时期，个别上市公司股票又上演所谓“杀猪盘”。不法团伙为大额出货忽悠式荐股，诱骗投资者高价接盘，当天股价暴跌导致投资者损失惨重。股市“杀猪盘”涉嫌诈骗、操纵证券市场、非法荐股（非法经营）等多种违法犯罪活动，请广大投资者高度警惕，谨防上当受骗。一、不要轻信电话、直播间、微信群、微信公众号、QQ、APP、博客、微博、股吧、论坛、网站所谓的“股神”“专家”“老师”，也不要相信通过音视频、“晒单...
由安徽省铜陵市铜官区检察院提起公诉的一起场外配资案，经法院开庭审理，日前作出一审判决，吴某平等6人均因犯非法经营罪，一审分别被判处有期徒刑一年六个月至六个月不等刑罚，各被并处5倍至1倍罚金。据了解，此案系修订后的《证券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例场外配资刑事案件。检察机关指控，2020年3月至9月，被告人吴某平、翁某芳、陈某吴等三人以杭州某公司名义从事股票场外配资业务，其中吴某平...
近年来，通过电视、广播、报刊等传统媒体“非法荐股”已大幅减少，但利用网络直播平台“非法荐股”的增多。主要表现为：个人或机构在网络直播平台开通直播房间，成为“主播”“播主”“圈主”，以“股神”“大V”“老师”自居，号称拥有资深投资背景、神奇实战业绩，以“分享炒股技巧”“锁定牛股”“推荐黑马股”等吸引眼球，利用“高手指导”“大佬看盘”“名家谈股”等名目宣传诱导投资者充值购买“金币”“鲜花”等...
前序 近些年非法证券活动层出不穷，互联网诈骗日新月异。不法分子常通过微信、QQ、电话等方式打着“优惠”“免费”“获利”噱头，声称为客户“定制交易软件”“股票操作”等手段诈骗。证券公司不仅需要通过在官方网站发布通知、营业部现场张贴公告等方式提示诈骗活动，投资者也需要提高自我防范意识，谨防互联网诈骗。 案例 近日，投资者王某接到冒充某证券公司工作人员的不法分子发送的信息。不法分子通过微...
3·15投资者保护专题教育活动案例：假冒证券公司合作伙伴开展非法证券活动摘自河南证监局网站 2021年3月15日 一、案例简介 2020年7月1日，投资者张某向“12386”投诉热线投诉。张某称，一家名为WL线上交易的公司宣传其在A证券公司有VIP通道，2020年6月25日在其推介下通过该公司推荐的手机APP开立了A证券公司证券及资金账户，并转入170余万元。后WL公司工作人员告知其因证...
一、案情概要 张某在网络股票论坛、QQ群等场所发表股评文章吸引投资者，对外宣称自己拥有机构股票账户，掌握专业操盘手团队，通过PS软件制作虚假的历史投资业绩，声称给过往的客户创造了70%的高额回报，诱骗投资者将资金转入其提供的账户，委托张某代为投资股票理财。张某先后收取了1322万元客户资金用于投资股票理财，至案发合计亏损700余万元。同时，张某在明知已经造成巨额亏损的情况下，还将部分投...